河北专升本证券投资模拟试卷及参考答案

一.单选题

1、如下有关证券发行市场的表述对的是( )

A.有固定场合

B.有统一时间

C.证券发行价格与证券票面价格较为接近

D.证券发行价格与证券票面价格差别很大

2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是( )

A.私募发行

B.公募发行

C.直接发行

D.间接发行

3、由公司的发起人认购公司发行的所有股票的公司设立形式是( )

A.发起设立

B.登记设立

C.募集设立

D.注册设立

4、股份公司以增发股票吸取新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才获取股票的发行方式是( )

A.有偿增资发行

B.免费增资发行

C.有偿免费并行发行

D.有偿免费搭配发行

5、如下有关绿鞋(greenshoe)表述不对的是( )

A.又称为超额配售

B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售

C.平衡市场供求

D.稳定市价

6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的( )

A.股本

B.资本公积金

C.法定公积金

D.法定公益金

7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是( )

A.核准制

B.注册制

C.登记制

D.审批制

8、如下有关发行债券筹资的表述不对的是( )

A.成本较低

B.期限稳定

C.比较灵活

D.风险较大

9、债券投资者按债券票面额和商定的应收利息的差价买进债券，债券到期归还是按票面额收回本息的计息方式是( )

A.单利计息

B.复利计息

C.贴现计息

D.累进计息

10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。

A.定向发售

B.承购包销

C.直接发售

D.招标发行

11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长归还期至某一指定日期的归还方式是( )

A.到期归还

B.定期归还

C.展期归还

D.随时归还

12、我国上海、深圳证券交易所均实行( )

A.公司制

B.注册制

C.登记制

D.会员制

13、如下有关证券上市的表述不对的是( )

A.发行上市的证券即是交易上市的证券

B.证券上市有助于发行公司规范治理构造

C.公司上市的资格不是永久的

D.证券上市能减少投资者的风险

14、如下不属于证券交易所的交易系统构成部分的是( )

A.撮合主机

B.通信网络

C.交易监控

D.柜台终端

二.名词解释

1、债券

2、中央政府债券

3、公司债券

4、信用债券

5、抵押债券

6、担保信托债券

7、固定利率债券

8、浮动利率债券

9、指数债券

10、零息债券

11、可赎回债券

12、偿还基金债券

13、可转换债券

14、外国债券

15、欧洲债券

三.判断题

1、债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。

2、地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承当信用风险的。

3、任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。

4、投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就拟定到期时将来钞票流的数量。

5、债券的定价模型尽管因债券类型不同而有不同的形式，但定价的原理都是同样的。

6、债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：若债券发行时，债券的票面利率小于市场利率，债券将溢价发行。

7、在经济发展阶段，公司既是债券的供应者，又是债券的需求者，因此这个阶段的债券价格变动方向很难拟定。

8、债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应当及时将债券售出。

9、当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应当选择卖出该债券。

10、债券信用评级的对象很广泛，涉及中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。

11、利率期限构造仅与有固定归还期限的债务型证券有关，一般股票不存在收益率的期限构造的。

12、期限构造预期说觉得利率的期限构造是由人们对将来市场利率变动的预期决定的，并且由于这种预期导致正收益率曲线浮现的情形应当等于由预期导致的反收益率曲线的情形。

13、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是敏捷反映社会经济形势的批示器。

14、股票的市场价值一定大于股票的票面价值。

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