2023年河北专升本证券投资考试大纲

　　2023年河北专升本证券投资考试大纲

　　Ⅰ.课程简介

　　一、内容概述与总要求

　　参加证券投资考试的考生应理解或了解《证券投资》中证券投资要素 (证券投资主体、证券投资客体 和证券中介机构)、证券市场 (证券发行市场、证券流通市场和证券市场监管)、证券交易程序 (现货交易、 信用交易、期货交易和期权交易)、证券投资的收益与风险、证券投资分析 (证券投资价值分析、基本分 析与技术分析) 的基本概念、基本特征、基本分类;掌握或学会运用上述各部分的基本方法和基本理论; 注意各部分知识的结构及知识的内在联系;能将各部分知识结合运用，能将理论知识与实践分析相结合。

　　证券投资考试从两个层次上对考生进行测试，较高层次的要求为“理解”和“掌握”，较低层次为“了 解”和“会”，“理解”和“了解”是对概念与理论的要求，“掌握”和“会”是对方法、运算能力及应用 能力的要求。

　　二、考试形式与试卷结构

　　考试采用闭卷、笔试形式，全卷满分为 150 分，考试时间为 75 分钟。

　　试卷包括单项选择题、多项选择题、辨析题、简答题、计算题和论述题。单项选择题是四选一型的选 择题;多项选择题是不定项选择题，多选、少选、错选均不得分;辨析题要求判断对错并简述理由;简答 题、论述题要明确写出要点;计算题要写出计算步骤。

　　(1) 单项选择题 (30 分)

　　(2) 多项选择题 (15 分)

　　(3) 辨析题 (30 分)

　　(4) 简答题 (40 分)

　　(5) 计算题 (15 分)

　　(6) 论述题 (20 分)

　　Ⅱ 考试内容与要求

　　一、证券投资要素

　　1 、知识范围：证券投资主体的构成，股票、债券、基金的概念、特征、类型、参与人，证券中介机 构的构成及主要业务。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解证券投资主体的构成、证券中介机构的业务。

　　(2) 理解个人投资者与机构投资者的区别、证券中介机构的构成。

　　(3) 掌握股票、债券、基金的特征、类型及主要类型之间的区别。

　　二、证券市场的运行与管理

　　1 、知识范围：证券发行市场的定义、结构、特征、分类，股票发行的目的、类型、发行价格及我国 的股票发行方式，债券发行目的、条件、发行方式、偿还方式，证券交易所的特征、组织形式、上市制度、 运行系统、交易规则和交易原则、功能，场外交易市场的特征、组织形式、交易对象、功能，证券市场监 管的意义、原则、 目标、手段、监管体系以及监管内容，证券市场自律机构的构成。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解证券发行、证券流通的概念、构成和证券监管的概念，股票和债券发行的目的，证券交易 所市场的特征及设立条件，证券上市制度及证券交易所的运行系统，证券交易所的主要功能。

　　(2) 理解证券发行市场与流通市场的关系，证券发行市场、证券流通市场的功能，证券发行方式、 股票发行价格，债券发行的条件，证券交易所的两种组织形式，场外交易市场的组织形式，证券市场的监 管体系。

　　(3) 掌握股票发行方式、发行定价方式，债券的发行方式和偿还方式，证券交易所的交易原则和交 易规则，场外交易市场的特征，场外交易市场的监管原则、监管目标、监管重点，证券自律机构的构成。

　　三、证券交易程序和方式

　　1 、知识范围：证券现货交易程序，现货交易方式，保证金信用交易方式，期货交易概述，期货交易 品种，期货交易机制，期货交易功能，期权交易概述，期权交易的盈亏分析。

　　考核要求：

　　(1) 了解开户的必要性、证券账户的主要内容，证券结算方式，登记过户的办法及必要性，现货交 易、保证金信用交易的概念、形式及盈亏分析，期货交易的品种、交易功能，期权交易制度。

　　(2) 理解委托方式、 内容及委托指令，竞价成交中的价格形成方式，证券结算制度，信用交易的保 证金，保证金买空和保证金卖空的交易过程，期货交易的交易机制，期权交易概念，期权交易的盈亏分析。

　　(3) 掌握开户的账户内容，委托价格类型，竞价成交的规则，期货交易的特征，期货交易的套期保 值功能，期权交易的类型，期权交易与期货交易的区别。

　　四、证券投资的收益和风险

　　1 、知识范围：债券投资收益，股票投资收益，证券投资风险。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解债券投资的收益来源，股票投资的收益来源及投资收益率的计算。

　　(2) 理解影响债券收益率的主要因素，资产组合收益率的计算。

　　(3) 掌握债券收益率的计算，系统风险和非系统风险的含义及类型。

　　五、证券投资对象分析

　　1 、知识范围：债券的投资分析，债券价格分析，债券的信用评级，股票的理论价格，影响股票价格

　　的主要因素，股价平均数和股价指数，股票价格的修正，权证，可转换证券。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解债券的投资分析、信用评级，股价指数的编制，权证的含义及价值计算可转换证券的意义。

　　(2) 理解债券的价格决定及计算，股票股利贴现法估值的计算，市盈率法和市净率法的计算，权证 的要素，权证价值的影响因素，可转换证券的转换条件。

　　(3) 掌握影响债券价格的主要因素，影响股票价格的主要因素，修正股票价格的计算，权证的类型， 可转换证券的特点，可转换债券的转换价值、理论价值的计算。

　　六、证券投资基本分析

　　1 、知识范围：信息的内容及来源，宏观经济分析，行业分析，公司分析，公司的主要财务报表，财 务报表的分析方法，财务比率分析。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解信息的内容及来源，宏观分析的主要内容，公司的财务报表，财务报表的分析方法。

　　(2) 理解行业的经济结构分析、经济周期与行业分析、行业的生命周期分析，投资行业的选择，公 司的竞争地位分析、盈利能力分析、经营管理能力分析。

　　(3) 掌握货币财政政策、通胀对股价的影响，影响行业兴衰的主要因素，主要财务指标计算分析。

　　七、证券投资技术分析

　　1 、知识范围：技术分析概述，道氏理论、波浪理论，形态理论，K 线、支撑线、压力线、趋势线， 股价移动平均线、乖离率、指数平滑异同移动平均线，量价关系指标、能量潮、相对强弱指标、腾落指标、 涨跌比率、超买超卖指标、心理线、威廉指标、随机指标、人气指标、买卖意愿指标、中间意愿指标。

　　2 、考核要求：

　　(1) 了解技术分析的含义及目的，图形分析的含义，K 线的绘制及形态，反转形态和整理形态的含 义，移动平均线的绘制、意义及种类。

　　(2) 理解道氏理论、波浪理论的主要内容，支撑线、压力线、趋势线的含义及分析，缺口的判断及 应用，BIAS 指标、MACD 指标、OBV 指标、RSI 指标、ADL 指标、ADR 指标、W%R 指标、KDJ 指标、 OBOS 指标、PSY 指标的计算公式。

　　(3) 掌握技术分析的假设和要素，阴线、阳线的判断，趋势线的绘制，趋势线被突破的涵义，缺口 的含义及类型，反转形态和整理形态的类型，移动平均线的应用法则， BIAS 指标、MACD 指标、OBV 指标、RSI 指标、ADL 指标、ADR 指标、W%R 指标、KDJ 指标、OBOS 指标、PSY 指标的应用法则。

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