2024年河北省专升本考试金融工程/金融学/经济学/精算学/农村区域发展/农林经济管理专业考试说明
证券投资考试从两个层次上对考生进行测试,较高层次的要求为“理解”和“掌握”,较低层次为“了解”和“会”,“理解”和“了解”是对概念与理论的要求,“掌握”和“会”是对方法、运算能力及应用能力的要求。
二、考试形式与试卷结构
考试采用闭卷、笔试形式,全卷满分为 150 分,考试时间为 75 分钟。
试卷包括单项选择题、多项选择题、辨析题、简答题、计算题和论述题。单项选择题是四选一型的选择题;多项选择题是不定项选择题,多选、少选、错选均不得分;辨析题要求判断对错并简述理由;简答题、论述题要明确写出要点;计算题要写出计算步骤。
(1)单项选择题(30 分)
(2)多项选择题(15 分)
(3)辨析题(30 分)
(4)简答题(40 分)
(5)计算题(15 分)
(6)论述题(20 分)
Ⅱ 考试内容与要求
一、证券投资要素
1、知识范围:证券投资主体的构成,股票、债券、基金的概念、特征、类型、参与人,证券中介机构的构成及主要业务。
2、考核要求:
(1)了解证券投资主体的构成、证券中介机构的业务。
(2)理解个人投资者与机构投资者的区别、证券中介机构的构成。
(3)掌握股票、债券、基金的特征、类型及主要类型之间的区别。
二、证券市场的运行与管理
1、知识范围:证券发行市场的定义、结构、特征、分类,股票发行的目的、类型、发行价格及我国的股票发行方式,债券发行目的、条件、发行方式、偿还方式,证券交易所的特征、组织形式、上市制度、运行系统、交易规则和交易原则、功能,场外交易市场的特征、组织形式、交易对象、功能,证券市场监管的意义、原则、目标、手段、监管体系以及监管内容,证券市场自律机构的构成。
2、考核要求:
(1)了解证券发行、证券流通的概念、构成和证券监管的概念,股票和债券发行的目的,证券交易所市场的特征及设立条件,证券上市制度及证券交易所的运行系统,证券交易所的主要功能。
(2)理解证券发行市场与流通市场的关系,证券发行市场、证券流通市场的功能,证券发行方式、股票发行价格,债券发行的条件,证券交易所的两种组织形式,场外交易市场的组织形式,证券市场的监管体系。
(3)掌握股票发行方式、发行定价方式,债券的发行方式和偿还方式,证券交易所的交易原则和交易规则,场外交易市场的特征,场外交易市场的监管原则、监管目标、监管重点,证券自律机构的构成。
三、证券交易程序和方式
1、知识范围:证券现货交易程序,现货交易方式,保证金信用交易方式,期货交易概述,期货交易品种,期货交易机制,期货交易功能,期权交易概述,期权交易的盈亏分析。
考核要求:
(1)了解开户的必要性、证券账户的主要内容,证券结算方式,登记过户的办法及必要性,现货交易、保证金信用交易的概念、形式及盈亏分析,期货交易的品种、交易功能,期权交易制度。
(2)理解委托方式、内容及委托指令,竞价成交中的价格形成方式,证券结算制度,信用交易的保证金,保证金买空和保证金卖空的交易过程,期货交易的交易机制,期权交易概念,期权交易的盈亏分析。
(3)掌握开户的账户内容,委托价格类型,竞价成交的规则,期货交易的特征,期货交易的套期保值功能,期权交易的类型,期权交易与期货交易的区别。
四、证券投资的收益和风险
1、知识范围:债券投资收益,股票投资收益,证券投资风险。
2、考核要求:
(1)了解债券投资的收益来源,股票投资的收益来源及投资收益率的计算。
(2)理解影响债券收益率的主要因素,资产组合收益率的计算。
(3)掌握债券收益率的计算,系统风险和非系统风险的含义及类型。
五、证券投资对象分析
1、知识范围:债券的投资分析,债券价格分析,债券的信用评级,股票的理论价格,影响股票价格
的主要因素,股价平均数和股价指数,股票价格的修正,权证,可转换证券。
2、考核要求:
(1)了解债券的投资分析、信用评级,股价指数的编制,权证的含义及价值计算可转换证券的意义。
(2)理解债券的价格决定及计算,股票股利贴现法估值的计算,市盈率法和市净率法的计算,权证的要素,权证价值的影响因素,可转换证券的转换条件。
(3)掌握影响债券价格的主要因素,影响股票价格的主要因素,修正股票价格的计算,权证的类型,可转换证券的特点,可转换债券的转换价值、理论价值的计算。
六、证券投资基本分析
1、知识范围:信息的内容及来源,宏观经济分析,行业分析,公司分析,公司的主要财务报表,财务报表的分析方法,财务比率分析。
2、考核要求:
(1)了解信息的内容及来源,宏观分析的主要内容,公司的财务报表,财务报表的分析方法。
(2)理解行业的经济结构分析、经济周期与行业分析、行业的生命周期分析,投资行业的选择,公司的竞争地位分析、盈利能力分析、经营管理能力分析。
(3)掌握货币财政政策、通胀对股价的影响,影响行业兴衰的主要因素,主要财务指标计算分析。
七、证券投资技术分析
1、知识范围:技术分析概述,道氏理论、波浪理论,形态理论,K 线、支撑线、压力线、趋势线,股价移动平均线、乖离率、指数平滑异同移动平均线,量价关系指标、能量潮、相对强弱指标、腾落指标、涨跌比率、超买超卖指标、心理线、威廉指标、随机指标、人气指标、买卖意愿指标、中间意愿指标。
2、考核要求:
(1)了解技术分析的含义及目的,图形分析的含义,K 线的绘制及形态,反转形态和整理形态的含义,移动平均线的绘制、意义及种类。
(2)理解道氏理论、波浪理论的主要内容,支撑线、压力线、趋势线的含义及分析,缺口的判断及应用,BIAS 指标、MACD 指标、OBV 指标、RSI 指标、ADL 指标、ADR 指标、W%R 指标、KDJ 指标、 OBOS 指标、PSY 指标的计算公式。
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